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(原标题:什么操作!经纪分公司经理多次被炒鱿鱼赔钱,还被罚款20万!还有销售部的副总借了账号炒股,被罚款近两百万.)

证券从业人员违规炒股屡禁不止的新案例。

5月25日,湖北证监局发布2021年第一批罚款。因非法持有和买卖股票,两名证券从业人员分别被处以一次罚款和一次罚款。其中一个是营业部副总经理,另一个是证券分公司总经理。

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值得注意的是,2020年3月1日正式实施的新《证券法》再次明确规定,证券从业人员直接持有或者买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处买卖证券等值以下的罚款。

中投证券营业部副总裁违规交易46只股票,被罚款194万

5月25日,湖北证监局发布了今年最大的罚款。根据湖北省证监局行政处罚决定,2009年7月至2019年7月,刘延林在中投证券武汉港路营业部工作,担任副总经理,属于证券从业人员。

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自2013年9月26日至2019年1月29日,利用刘(其弟)的证券账户使用公司办公电脑和手机共进行了11681笔交易,占委托交易的86.07%。刘账户共交易股票47只,成交额7070.43万元,实际控制并使用刘账户交易股票46只(占97.87%),成交额6354.58元(占89.88%)。

在此期间,刘账户累计账面利润为107.94万元。根据刘延林实际控制和使用的交易金额的89.88%,刘延林应占账面利润为97.01万元。

湖北省证监局称,借用刘账户买卖股票的行为,违反了2005年第《证券法》号文件第四十三条第一款关于证券从业人员不得直接或者以化名、他人名义持有、购买股票的规定,构成2005年第199条、第《证券法》条规定的禁止参与股票交易人员的违法行为。

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对于湖北证监局的处罚决定,刘延林提出了三点抗辩理由:

一是2013年9月26日至2014年5月23日期间,刘证券交易账户内存在大量的居民佣金。自2014年8月25日至2018年11月19日,刘证券账户共记录网上交易183笔,均为刘本人操作。因此,交易金额比例的推定是不合理的。

第二,在计算归属于的利润收入时,应根据刘账户的资金来源区分业主,根据资金来源比例计算非法收入。将转入刘账户的294.3163万元,从其父母周《财产分配协议》年协议转入刘账户的73.6455万元及购买款损失21万元中扣除。

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第三,销售部门在提供融资业务中收取融资利息和费用。经计算,营业部收取融资利息和费用共计120万元。扣除这些费用,其实是没有利润的。

湖北证监局称,刘延林的说法不被接受。根据刘延林违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,湖北省证监局对刘延林借用他人账户买卖股票的行为没收违法所得97.01万元,并处以97.01万元罚款。

万和证券分公司总经理借别人账户,委托交易近1500次

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同日,湖北证监局又开出了罚款。行政处罚决定书表明

从2017年7月13日至2017年10月31日,铁华为使用于的账户进行委托交易335笔,交易金额1937.4万元,损失14.9万元。

2017年11月2日至2018年10月16日,铁华为利用马的账户进行委托交易1159笔,交易金额2826.4万元,亏损26.3万元。

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湖北证监局称,铁华为借用俞、马账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第43条第1款关于证券从业人员不得直接或以化名、他人名义持有、买卖股票的规定。

根据铁华为违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,湖北省证监局决定对铁华为借用他人账户买卖股票处以20万元罚款。

证券从业人员的股票交易一再被禁止

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近几年证券从业人员违规炒股事件频发,因此很多券商或经纪从业人员被罚款。

今年5月20日,浙江省证监局对中银国际证券泰州营业部助理投资顾问黄因私自接受客户委托买卖证券,处以11万元罚款。

从最近的案例可以看出,销售部门已经成为非法炒股的高发区,许多员工丧妻、丧兵,不仅失去了账户,还面临监管处罚。

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